京东、诺亚双方互发声明，隔空对战

2023-12-7 10:07| 发布者: admin| 查看: 1672| 评论: 0|原作者: 孔海丽|来自: 21世纪经济报道

摘要: 4年前曾轰动财经领域的“承兴系”诈骗案，再起波澜。当年让人瞠目结舌的作案手段已实属奇葩，如今，“躺枪”其中的京东被资金提供方——诺亚财富持续4年的诉讼搞到“火大”，双方互发声明，隔空对战。此案中，诺亚财 ...

4年前曾轰动财经领域的“承兴系”诈骗案，再起波澜。

当年让人瞠目结舌的作案手段已实属奇葩，如今，“躺枪”其中的京东被资金提供方——诺亚财富持续4年的诉讼搞到“火大”，双方互发声明，隔空对战。此案中，诺亚财富是否风控不力，京东是否应该承担连带责任，是备受业界关注的两个关键问题。

21世纪经济报道记者独家获悉，曾从诺亚财富旗下歌斐资产购买了底层资产为所谓“京东应收账款”基金产品的投资人，近期连发两份声明，联合签名的投资人多达105位，声明中，投资人质疑诺亚财富的尽调专业度，控诉诺亚与投资人的和解方案是“不平等条约”，要求诺亚方面赔付本息。

有购买了诺亚财富相关产品的投资者向21世纪经济报道表示，他们不理解为何诺亚财富在长达2年多的时间里，没能发现“承兴系”提供的“京东应收账款”是虚假的，诺亚财富应当核实的内容和步骤到底落实了哪些？自称“拥有强大的风控团队”的诺亚财富是否存在风控方面的问题？

据受访的基金公司风控人士透露，按照行业惯例，除了私募项目团队本身的尽调动作，风控部门也会严格监控风险，两条业务线需要独立验证项目的真实性，尽可能排除潜在风险。“正常来讲，（虚构京东应收账款）是过不了风控的。”该人士表示。

法律界人士则认为，根据罗静案刑事判决所认定的事实来看，京东方面在此案中不知情，并非相关合同的实际行为人以及被代理人，诺亚起诉京东负连带责任的主张较难成立。

京东、诺亚隔空对战

11月24日，上海市金融法院再次开庭审理诺亚财富旗下上海歌斐资产管理有限公司与北京京东世纪贸易有限公司、苏州晟隽营销管理有限公司相关其他合同纠纷案，该案件由诺亚方面在2019年7月发起，彼时，震惊业界的“承兴系”诈骗案案发，该案属于系列案件中的民事诉讼。

目前，“承兴系”诈骗案主导人罗静及相关人员所涉刑事案件已审理终结，认定“承兴系”实控人罗静因合同诈骗罪、对非国家工作人员行贿罪判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，其妹妹罗岚及其余十数名工作人员一并获刑，刑期不等。

但诺亚当年针对京东提起的民事诉讼案尚在审理中，且在近期引起了大量关注。面对诺亚方面要求承担连带责任的诉讼要求，京东于12月4日发布了《关于诺亚财富恶意起诉京东、误导投资人和公众的声明》。

京东在声明中强调，“京东作为毫不知情的受害者，被卷入历时四年的恶意诉讼中，公司的声誉和权益遭受重大损失”，直指“面对持续两年多的诈骗行为，歌斐资产尽调工作出现明显缺陷、投融资管理出现巨大漏洞”，并且列明“诺亚财富近年来先后发生十余起类似事件，上百亿基金兑付面临问题，并多次对投资人隐瞒信息，屡次被监管部门警示和处罚，说明其长期存在严重的风控缺陷”。

京东方面认为，“诺亚财富及歌斐资产拒不审视其内部管理问题，恶意对第三方京东发起匪夷所思的高额诉讼，企图混淆视听，继续误导投资人和广大公众，推卸和转嫁责任，为自己寻找‘替罪羊’”。

当日晚间，诺亚财富及歌斐资产对此做出回应，表示“承兴618”案件事发于2019年6月，上海歌斐作为原告，于2019年7月向法院对承兴和京东等被告方发起民事诉讼，法院已于2019年受理并予以立案。也就是说，该案件发生于四年前，近期开庭审理。

诺亚方面同时补充，对京东集团突然发出该份情绪激烈的声明表示不解，相信京东不会在舆论上试图引导公众情绪，消耗公共资源，从而影响案件审理。

最重要的是，诺亚认为京东的声明中对“诺亚财富近年来先后发生十余起类似事件，上百亿基金......”等描述严重失实，“已侵犯了我司名誉，将采取法律措施，维护自身合法权益。”

300亿惊天骗局

直至“承兴案”的刑事判决书披露，人们才能够看到其中离奇的细节。

“承兴系”实控人罗静，一度曾被誉为“商界木兰”，与诺亚财富创始人汪静波同为国内商界女性领袖俱乐部“木兰汇”成员。

最初，“承兴系”公司的确与苏宁易购及京东开展过供应链贸易，由承兴系公司垫资为京东公司、苏宁公司开展采购业务。供应链贸易中的账期相对较长，利用应收账款融资，是常见的融资方式，但罗静主导的这波“供应链融资”却是一场精心编织的骗局。

上海市第二中级人民法院刑事判决书显示，“承兴系”利用其与京东、苏宁的供应链贸易背景，先后骗取湘财证券、摩山保理、上海歌斐、云南信托、安徽众信共计300余亿元融资款，实际造成经济损失约80余亿元。

但作为供应链融资的操作方，包括诺亚财富在内的财富管理公司都有严格的尽调流程，“承兴系”如何完成了骗局，又是怎么和京东扯上关系？

判决书显示，罗静的妹妹罗岚，私刻了京东、苏宁印章，伪造购销合同等融资所需资料，虚构承兴系公司对京东公司、苏宁公司的应收账款。

其他“承兴系”员工则想办法拿到了京东的访客码，在京东办公场所以伪造的工牌冒充两家公司员工，对接包括歌斐资产在内的财富管理公司的访谈、交接资料及面签合同。这些访谈甚至在京东办公楼的过道、大堂等不合常理的位置完成。